网瑞达(瑞达期货海南分公司被责令整改：因客户信息管理不当、互联网业务管控不到位等)

瑞达期货海南分公司被责令整改：因客户信息办理不妥、互联网业务管控不到位等

中国网财经4月22日讯 日前，海南证监局公布干系行政羁系办法体现，瑞达期货股份仅限公司海南分公司(简称：瑞达期货海南分公司)因存在客户信息办理不妥、互联网业务管控不到位等违规情况，海南证监局依据干系划定，对其接纳责令改正的羁系办法，并记入本钱市场诚信档案数据库。

海南证监局表现，经查，瑞达期货海南分公司存在以下成绩：一是客户信息办理不妥。二是互联网业务管控不到位，对客户反应的情况未举行核实处理和报告，互联网渠道客户信息办理机制缺失。三是营销职员办理和稽核机制缺失，职员招聘、员工档案查察和办理、岗亭分工、营销职员客户归属分派和薪酬盘算杂乱，耿介从业办理不敷。四是得当性办理落实不到位，风险测评环节未全盘思索客户信息并审慎评价其风险承受才能，未眷注客户短期内提升风险品级且前后问卷中紧张信息不一律的情况。

据干系行政羁系办法，上述举动违反了《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第五十七条、第六十条第二款，《证券期货策划机构及其事情职员耿介从业划定》(证监会令第202号)第七条、第八条的划定。依据《期货公司监督办理办法》第一百零九条、《证券期货策划机构及其事情职员耿介从业划定》第十八条的划定，海南证监局决定对瑞达期货海南分公司接纳责令改正的羁系办法，并记入本钱市场诚信档案数据库。

同时，海南证监局要求，瑞达期货海南分公司应接纳真实好效的办法，对上述成绩举行整改，并在收到本决定书之日起30日忸怩海南证监局提交书面整改报告。

(责任编纂：王擎宇)